中国经济网北京8月14日讯 中国证监会网站昨日公布的湖南监管局行政监管措施决定书《对于对长沙乐不雅投资治理有限公司接受责令改正监管措施的决定》([2019]16号)败露，经查，长沙乐不雅投资治理有限公司(以下简称“长沙乐不雅投资”)存在以下行径：

一、未实时更新登记备案信息，登记备案的办公地址、法定代表东谈主、基金运作情况与践诺情况不符；未在管帐年度实现后的4个月内，向中国基金业协会报送管制帐师事务所审计的年度财务讲解和所治理私募基金年度投资运作基本情况。

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二、未对基金居品“乐不雅新锐证券投资基金”(以下简称“新锐基金”)进行评级；“贝塔私募证券投资基金”(以下称“贝塔基金”)仅有评级收尾，无具体评级过程，未详细探求流动性、到期时限、杠杆情况、投资范围等10项一般要素，未很是探求本金亏蚀可能性、流动变现智商等高风险要素。

三、未对“新锐基金”投资者邓某、杨某、徐某的风险识别智商和风险承担智商进行评估，未由其书面答允妥贴及格投资者条件；该基金投资者未确保投资资金起原正当，不得作歹收罗他东谈主资金投资私募基金。

四、未妥善撑握基金协议等贵寓，“新锐基金”投资者杨某、徐某的协议贵寓丢失。

五、2名从业东谈主员不具备基金从业阅历，2名从业东谈主员入职时不具备基金从业阅历。

六、未将“贝塔基金”的投资者分为夙昔投资者和专科投资者；未确立妥贴性里面治理轨制以及联系的监督问责、执业措施等轨制机制；未确立投资者评估数据库；未每半年开展一次妥贴性自查并酿成书面讲解。

上述行径违抗了《证券投资基金法》第九条，《私募投资基金监督治理暂行办法》第十六条、第十七条、第十九条、第二十五条、第二十六条，《证券期货投资者妥贴性治理办法》第七条、第十三条、第十六条、第十七条、第二十九条、第三十条的联系限定。按照《私募投资基金监督治理暂行办法》第三十三条和《证券期货投资者妥贴性治理办法》第三十七条的限定，湖南证监局决定对长沙乐不雅投资接受责令改正的监督治理措施。长沙乐不雅投资应付存在的问题进行整改，并于2019年10月10日前向湖南证监局提交整改讲解。

《证券投资基金法》第九条限定：基金治理东谈主、基金托管东谈主治理、欺诈基金财产，基金作事机构从事基金作事步履，应当恪尽责守，履行敦朴信用、严慎勤恳的义务。

《私募投资基金监督治理暂行办法》第十六条限定：私募基金治理东谈主自行销售私募基金的，应当接受问卷拜访等花式，对投资者的风险识别智商和风险承担智商进行评估，由投资者书面答允妥贴及格投资者条件；应当制魄力险揭示书，由投资者署名阐明。

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私募基金治理东谈主交付销售机构销售私募基金的，私募基金销售机构应当接受前款限定的评估、阐明等措施。

投资者风险识别智商和承担智商问卷及风险揭示书的内容与神志教唆，由基金业协会按照不同类别私募基金的特色制定。

《私募投资基金监督治理暂行办法》第十七条限定：私募基金治理东谈主自行销售能够交付销售机构销售私募基金，应当自行能够交付第三方机构对私募基金进行风险评级，向风险识别智商和风险承担智商相匹配的投资者推介私募基金。

《私募投资基金监督治理暂行办法》第十九条限定：投资者应当确保投资资金起原正当，不得作歹收罗他东谈主资金投资私募基金。

《私募投资基金监督治理暂行办法》第二十五条限定：私募基金治理东谈主应当字据基金业协会的限定，实时填报并如期更新治理东谈主过甚从业东谈主员的关连信息、所治理私募基金的投资运作情况和杠杆欺诈情况，保证所填报内容真确、准确、齐备。发生要紧事项的，应当在10个使命日内向基金业协会讲解。

私募基金治理东谈主应当于每个管帐年度实现后的4个月内，向基金业协会报送管制帐师事务所审计的年度财务讲解和所治理私募基金年度投资运作基本情况。

《私募投资基金监督治理暂行办法》第二十六条限定：私募基金治理东谈主、私募基金托管东谈主及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资有盘算、来往和投资者妥贴性治理等方面的记载过甚他联系贵寓，保存期限自基金算帐圮绝之日起不得少于10年。

《私募投资基金监督治理暂行办法》第三十三条限定：私募基金治理东谈主、私募基金托管东谈主、私募基金销售机构过甚他私募作事机构过甚从业东谈主员违抗法律、行政法例及本办法限定，中国证监会过甚派出机构不错对其接受责令改正、监管讲话、出具警示函、公开非难等行政监管措施。

《证券期货投资者妥贴性治理办法》第七条限定：投资者分为夙昔投资者与专科投资者。

夙昔投资者在信息呈报、风险警示、妥贴性匹配等方面享有很是保护。

《证券期货投资者妥贴性治理办法》第十三条限定：狡计机构应当呈报投资者，古代的迷烟是什么其字据本办法第六条限定所提供的信息发生蹙迫变化、可能影响分类的，应实时呈报狡计机构。狡计机构应当确立投资者评估数据库并实时更新，充分使用已了解信息和已有评估收尾，幸免重迭鸠合，普及评估后果。

《证券期货投资者妥贴性治理办法》第十六条限定：分歧居品能够作事风险品级时应当详细探求以下要素：

(一)流动性；

(二)到期时限；

(三)杠杆情况；

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(四)结构复杂性；

(五)投资单元居品能够联系作事的最低金额；

(六)投资办法和投资范围；

(七)召募花式；

(八)刊行东谈主等联系主体的信用情景；

(九)同类居品能够作事过往功绩；

(十)其他要素。

波及投资组合的居品能够作事，应当按照居品能够作事举座风险品级进行评估。

《证券期货投资者妥贴性治理办法》第十七条限定：居品能够作事存不才列要素的，应当审慎评估其风险品级：

(一)存在本金亏蚀的可能性，因杠杆来往等要素容易导致本金大部分能够一皆亏蚀的居品能够作事；

(二)居品能够作事的流动变现智商，因无公开来往市集、参与投资者少等要素导致难以在短期内以合理价钱成功变现的居品能够作事；

(三)居品能够作事的可通晓性，因结构复杂、不易估值等要素导致夙昔东谈主难以通晓其要求和特征的居品能够作事；

(四)居品能够作事的召募花式，波及面广、影响力大的公募居品能够联系作事；

(五)居品能够作事的跨境要素，存在市集相反、适用境外法律等情形的跨境刊行能够来往的居品能够作事；

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(六)自律组织认定的高风险居品能够作事；

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(七)其他有可能组成投资风险的要素。

《证券期货投资者妥贴性治理办法》第二十九条限定：狡计机构应当制定妥贴性里面治理轨制，明确投资者分类、居品能够作事分级、妥贴性匹配的具体依据、门径、经过等，严格按照里面治理轨制进行分类、分级，如期汇总分类、分级收尾，并对每名投资者建议匹配主见。

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狡计机构应当制定并严格落实与妥贴性里面治理关连的甘休不匹配销售行径、客户回拜查验、评估与销售隔断等风限定度，以及培训窥伺、执业措施、监督问责等轨制机制，不得接受饱读动不妥贴销售的窥伺激发措施，确保从业东谈主员切实履行妥贴性义务。

《证券期货投资者妥贴性治理办法》第三十条限定： 狡计机构应当每半年开展一次妥贴性自查，酿成自查讲解。发现违抗本办法限定的问题，应当实时处理并主动讲解住所地中国证监会派出机构。

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《证券期货投资者妥贴性治理办法》第三十七条限定：狡计机构违抗本办法限定的，中国证监会过甚派出机构不错对狡计机构过甚顺利讲求的左右东谈主员和其他顺利职守东谈主员，接受责令改正、监管讲话、出具警示函、责令进入培训等监督治理措施。

以下为行政处罚原文：

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对于对湖南恒途投资有限公司接受责令改正监管措施的决定

行政监管措施决定书【2019】17号 [2019]17号

对于对湖南恒途投资有限公司接受责令改正监管措施的决定

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湖南恒途投资有限公司：

在2019年私募基金专项查验使命中，我局发现你公司存在以下行径：

一、未实时更新在中国基金业协会登记备案的信息，登记的公司称号、法定代表东谈主、鼓励、高管信息与践诺情况不符；未在每个管帐年度实现后的4个月内，向中国基金业协会报送管制帐师事务所审计的年度财务讲解和所治理私募基金年度投资运作基本情况。

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二、备案的私募基金未进行风险评级；未对投资者的风险识别智商和风险承担智商进行评估；未由投资者书面答允妥贴及格投资者条件，并确保资金起原正当，未作歹收罗他东谈主资金；未对投资者进行风险揭示并由其签署风险揭示书。

三、未每半年开展一次妥贴性自查并酿成自查讲解；未确立投资者评估数据库。

上述行径违抗了《私募投资基金监督治理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)第十六条、第十七条、第十九条、第二十五条，《证券期货投资者妥贴性治理办法》(以下简称《妥贴性治理办法》)第十三条、第三十条的联系限定。按照《暂行办法》第三十三条和《妥贴性治理办法》第三十七条的限定，我局决定对你公司接受责令改正的监督治理措施。你公司应付存在的问题进行整改，并于2019年10月10日前向我局提交整改讲解。

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如对本监督治理措施扞拒，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证监会建议行政复议央求，也可在收到本决定书之日起6个月内向有统带权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼本领，上述监督治理措施不罢手扩充。

湖南证监局

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2019年8月12日